發(fā)布時間：2025-05-21
來源： 深圳市司法局 日期：2025-04-03
為貫徹落實中央關于加強企業(yè)合規(guī)建設的重要部署，加快推進企業(yè)合規(guī)示范區(qū)建設，深圳市司法局官網(wǎng)推出“合規(guī)”專欄，為企業(yè)提供國內(nèi)外涉及企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的立法、執(zhí)法、司法動態(tài)及提示預警服務，助力企業(yè)增強合規(guī)風險抵御能力，為深圳市“走出去”企業(yè)保駕護航。
新規(guī)速遞
一、國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、公安部等部門聯(lián)合發(fā)布《人工智能生成合成內(nèi)容標識辦法》
【合規(guī)資訊】
2025年3月7日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部、國家廣播電視總局聯(lián)合發(fā)布《人工智能生成合成內(nèi)容標識辦法》（以下簡稱《辦法》），自2025年9月1日起施行?！掇k法》進一步明確了人工智能生成合成內(nèi)容全生命周期履行標識義務的具體要求與主體責任，旨在規(guī)范AI應用，防范虛假信息傳播，保障公眾知情權與合法權益。（資訊分類：境內(nèi)，信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)，數(shù)據(jù)和隱私保護；資訊來源：國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室）
【合規(guī)提示】
建議企業(yè)：一是按照《辦法》要求對人工智能生成合成內(nèi)容添加顯式標識和隱式標識。顯式標識需在文本、圖片、音頻、視頻等內(nèi)容的顯著位置以文字、語音、圖形等形式呈現(xiàn)；隱式標識需嵌入文件元數(shù)據(jù)（如生成屬性、服務提供者編碼等），并鼓勵添加數(shù)字水印。生成內(nèi)容下載、復制等功能需確保標識完整，避免因標識缺失或篡改引發(fā)法律風險。二是網(wǎng)絡平臺企業(yè)需特別注意核驗生成內(nèi)容標識，對無標識但聲明或檢測為生成內(nèi)容的，需標注“可能/疑似生成內(nèi)容”，并防范惡意刪除標識行為。三是在用戶服務協(xié)議中明確標識規(guī)范，提示用戶使用生成內(nèi)容時主動聲明并使用標識功能。若用戶申請無顯式標識內(nèi)容，需通過協(xié)議明確用戶的標識義務和使用責任，并留存相關日志不少于6個月。
二、中共中央辦公廳、國務院辦公廳發(fā)布關于進一步強化食品安全全鏈條監(jiān)管的意見
【合規(guī)資訊】
2025年3月19日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳發(fā)布《關于進一步強化食品安全全鏈條監(jiān)管的意見》（以下簡稱“《意見》”）?！兑庖姟诽岢?方面21條措施，強化從農(nóng)田到餐桌全鏈條監(jiān)管，明確部門職責分工，重點整治肉類檢驗、散裝食品運輸、網(wǎng)絡訂餐及校園食品安全，推動智慧監(jiān)管與數(shù)據(jù)互通，旨在壓實部門責任、整合監(jiān)管資源，筑牢食品安全防線。（資訊分類：境內(nèi)，住宿和餐飲業(yè)，產(chǎn)品質(zhì)量；資訊來源：國務院）
【合規(guī)提示】
建議相關企業(yè)：一是嚴格落實食用農(nóng)產(chǎn)品進貨查驗和承諾達標合格證制度，確保原料來源可追溯。食品生產(chǎn)經(jīng)營者應建立覆蓋貯存、運輸、銷售環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管理制度，如實施食品運輸電子聯(lián)單管理、專車專用準運制度，防范污染變質(zhì)風險?？缇畴娚唐髽I(yè)需遵守進口食品負面清單，配合海關和市場監(jiān)管部門完成問題產(chǎn)品召回。二是網(wǎng)絡交易平臺須嚴格審核入駐商家資質(zhì)，規(guī)范食用農(nóng)產(chǎn)品合格證展示及藥物殘留檢測。直播帶貨、社區(qū)團購等新業(yè)態(tài)主體需依法查驗推薦食品，確保線上線下同標同質(zhì)。平臺企業(yè)應對違規(guī)行為及時處置，配合監(jiān)管部門做好信息監(jiān)測和違法線索協(xié)查。三是特殊食品生產(chǎn)企業(yè)需配合注冊許可審查，確保健康聲稱合規(guī)。企業(yè)涉及食品寄遞的，需督促物流方落實實名收寄和安檢制度，防范假冒偽劣食品流通。
三、深圳市印發(fā)《深圳市推動環(huán)境社會治理（ESG）體系建設助力打造可持續(xù)發(fā)展先鋒城市工作方案（2025—2027年）》
【合規(guī)資訊】
2025年3月18日，深圳市印發(fā)《深圳市推動環(huán)境社會治理（ESG）體系建設助力打造可持續(xù)發(fā)展先鋒城市工作方案（2025—2027年）》（以下簡稱“《方案》”）?！斗桨浮饭舶?個部分，共20條內(nèi)容，圍繞構建深圳特色ESG標準體系、分類施策提升ESG實踐水平、促進ESG投融資體系發(fā)展、數(shù)智化賦能ESG高質(zhì)量發(fā)展和加強ESG對外合作交流這五大維度展開。《方案》旨在加快推動環(huán)境社會治理體系高質(zhì)量建設，助力打造可持續(xù)發(fā)展先鋒城市。（資訊分類：境內(nèi)，公共管理、社會保障和社會組織，生態(tài)環(huán)保；資訊來源：深圳市發(fā)展和改革委員會）
【合規(guī)提示】
建議企業(yè)：一是關注ESG管理框架，重點關注環(huán)境領域的碳足跡核算、供應鏈綠色轉(zhuǎn)型，社會領域的員工權益保障、供應鏈社會責任管理，以及治理領域的合規(guī)內(nèi)控機制。特別是深圳市屬國企、上市公司和重點行業(yè)（如新能源、高端裝備）企業(yè)，需建立董事會主導的ESG治理架構，將ESG指標納入績效考核，定期開展第三方鑒證，確保環(huán)境數(shù)據(jù)真實、社會風險可控、治理合規(guī)有效。二是關注ESG披露標準（如溫室氣體排放、廢棄物管理等）定期披露環(huán)境信息，重點行業(yè)企業(yè)需通過數(shù)字化工具實現(xiàn)數(shù)據(jù)采集自動化。外貿(mào)企業(yè)和出海企業(yè)需對接國際ESG準則（如TCFD、GRI），防范國際貿(mào)易中的ESG合規(guī)風險。中小企業(yè)可采用輕量化披露工具，逐步提升信息披露規(guī)范性。
四、深圳證券交易所發(fā)布《上市公司自律監(jiān)管指引第11號——信息披露工作評價（2025年修訂）》
【合規(guī)資訊】
2025年3月14日，深圳證券交易所發(fā)布《上市公司自律監(jiān)管指引第11號——信息披露工作評價（2025年修訂）》（以下簡稱“《評價指引》”）。此次修訂在保持《評價指引》原有框架基礎上，從突出回報投資者導向、強化上市公司信息披露主體責任、推動上市公司壓實聲譽管理責任等方面作出完善，旨在落實國務院關于加強資本市場監(jiān)管、防范風險、推動高質(zhì)量發(fā)展的要求，重點強化上市公司現(xiàn)金分紅監(jiān)管，提升信息披露質(zhì)量，保障投資者合法權益。（資訊分類：境內(nèi)，金融監(jiān)管；資訊來源：國家市場監(jiān)督管理總局）
【合規(guī)提示】
建議上市企業(yè)：一是建立常態(tài)化分紅機制，制定符合自身經(jīng)營狀況的分紅計劃，同步強化市值管理責任。定期評估分紅政策的合理性，避免因分紅政策不合理導致評級扣分或市場聲譽風險。二是完善信息披露內(nèi)部控制制度，建立跨部門協(xié)作的信披審核機制，重點核查定期報告、重大事項公告的準確性。針對重組、再融資等敏感事項，需提前做好合規(guī)性論證，避免因信披違規(guī)觸發(fā)負面清單，導致評價降級。三是優(yōu)化投資者關系管理策略，常態(tài)化召開業(yè)績說明會，創(chuàng)新信披形式，提升信息披露的可讀性。
五、國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、公安部聯(lián)合公布《人臉識別技術應用安全管理辦法》
【合規(guī)資訊】
2025年3月21日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室與公安部聯(lián)合發(fā)布了《人臉識別技術應用安全管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”）?！掇k法》旨在規(guī)范人臉識別技術處理人臉信息的活動，保護個人信息權益?！掇k法》對應用人臉識別技術處理人臉信息的基本要求和處理規(guī)則、人臉識別技術應用安全規(guī)范、監(jiān)督管理職責等作出了規(guī)定。（資訊分類：境內(nèi)，信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)，數(shù)據(jù)和隱私保護；資訊來源：國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室）
【合規(guī)提示】
建議企業(yè)：一是應用人臉識別技術時，需確保處理目的明確且具有充分必要性，采用對個人權益影響最小的方式。須以顯著方式向用戶告知處理目的、方式、存儲期限等關鍵信息，并取得個人單獨同意（未成年人需監(jiān)護人同意）。二是在公共場所安裝人臉識別設備時，須以維護公共安全為前提，合理劃定采集區(qū)域并設置顯著提示標識，嚴禁在賓館客房、公共浴室等私密空間安裝。三是構建人臉識別系統(tǒng)安全防護體系，采取數(shù)據(jù)加密、訪問控制、入侵檢測等技術措施，涉及關鍵信息基礎設施的須符合網(wǎng)絡安全等級保護要求。
實務動態(tài)
一、最高檢發(fā)布檢察機關依法懲治制售偽劣商品犯罪典型案例
【合規(guī)資訊】
2025年3月14日，最高人民檢察院發(fā)布6件檢察機關依法懲治制售偽劣商品犯罪典型案例，旨在充分發(fā)揮典型案例警示、震懾作用，切實維護消費者合法權益，營造放心、安全的消費環(huán)境。本次發(fā)布的典型案例分別為潘某某等人生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品案，袁某甲等人生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品、污染環(huán)境案，吳某某生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品案，陳某、孫某生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品案，王某某生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品案，武某某等人生產(chǎn)、銷售假藥案。（資訊分類：境內(nèi)，產(chǎn)品質(zhì)量；資訊來源：最高人民檢察院）
【合規(guī)提示】
建議企業(yè)：一是嚴格把控原材料采購、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量檢測等環(huán)節(jié)，確保產(chǎn)品符合國家標準。對經(jīng)銷商網(wǎng)絡實施動態(tài)監(jiān)控，建立下游客戶資質(zhì)審查和銷售記錄追溯制度，防范偽劣商品流入市場。尤其注意網(wǎng)絡平臺、直播間等新興銷售渠道的合規(guī)性，避免因渠道管控疏漏承擔連帶責任。二是定期組織員工學習《產(chǎn)品質(zhì)量法》《食品安全法》等法規(guī)，強化質(zhì)量安全意識。對生產(chǎn)、質(zhì)檢、銷售等關鍵崗位人員實施合規(guī)考核，明確責任邊界。三是主動配合市場監(jiān)管部門的專項整治，對監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題立即整改并建立長效機制。定期開展合規(guī)審計，通過第三方檢測機構驗證產(chǎn)品質(zhì)量，提升社會公信力。
二、公安部公布5起非法經(jīng)營證券、期貨業(yè)務犯罪典型案例
【合規(guī)資訊】
2025 年 3 月 21 日，公安部公布五起非法經(jīng)營證券、期貨業(yè)務犯罪典型案例，涉案總金額超 13 億元，涉及場外配資、非法期貨經(jīng)紀、虛假投資咨詢等多種違法形式。此次公布的典型案例分別為：上海李某等人非法經(jīng)營案，江蘇謝某平等人涉嫌非法經(jīng)營案，安徽王某浩等人涉嫌非法經(jīng)營案，廣東王某增等人涉嫌非法經(jīng)營案，廣東金某犇等人涉嫌非法經(jīng)營案。（資訊分類：境內(nèi)，金融監(jiān)管；資訊來源：公安部）
【合規(guī)提示】
建議相關企業(yè)：一是開展證券融資融券、期貨經(jīng)紀、投資咨詢等金融業(yè)務，必須依法取得中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門核準的經(jīng)營資質(zhì)。定期核查業(yè)務范圍與資質(zhì)許可的匹配性，避免通過 “虛擬子賬戶”“商品銷售掩護” 等方式規(guī)避監(jiān)管，防范因無證經(jīng)營面臨刑事追責及高額罰金。二是嚴格遵循《證券法》《期貨和衍生品法》等規(guī)定，不得為客戶提供超過法定杠桿比例的配資服務，不得通過虛構交易標的、虛假宣傳高回報等手段誘導客戶參與非法交易。三是不得以“知識講座”“課程銷售”等名義變相開展證券投資咨詢，不得利用直播平臺、小程序等渠道進行虛假宣傳或誤導性營銷。建立營銷內(nèi)容合規(guī)審查制度，確保宣傳材料符合《中華人民共和國廣告法》及金融營銷相關規(guī)定，避免因誘導性宣傳被認定為非法經(jīng)營或詐騙犯罪。
境外動態(tài)
一、歐盟啟動2025年數(shù)據(jù)刪除權協(xié)調(diào)執(zhí)法行動
【預警資訊】
2025年3月5日，歐盟數(shù)據(jù)保護委員會（EDPB）宣布啟動2025年協(xié)調(diào)執(zhí)法框架（CEF）行動，重點針對《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）第17條規(guī)定的“刪除權”（即“被遺忘權”）展開全歐范圍的合規(guī)審查。歐洲共計32家數(shù)據(jù)保護機構將參與2025年CEF行動，通過向私營部門的數(shù)據(jù)控制者發(fā)送調(diào)查問卷來進行事實調(diào)查，重點評估數(shù)據(jù)控制者如何處理和回應刪除請求，以及數(shù)據(jù)控制者如何應用刪除權的條件和例外情形。（資訊分類：境外，信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)，數(shù)據(jù)和隱私保護；資訊來源：歐盟數(shù)據(jù)保護委員會）
【要點提示】
建議企業(yè)關注以下要點：一是CEF強調(diào)了刪除權作為GDPR核心權利的重要性，該權利賦予個人對其個人數(shù)據(jù)的控制權，允許個人要求數(shù)據(jù)控制者刪除其個人數(shù)據(jù)。二是面向歐盟市場的企業(yè)應當建立一套高效的刪除請求響應機制，明確內(nèi)部責任部門和人員，制定詳細且符合法規(guī)要求的操作流程，確保在接到數(shù)據(jù)主體的刪除請求時，能夠迅速、準確地進行判斷和處理。三是企業(yè)應加強對員工的GDPR以及國內(nèi)相關數(shù)據(jù)保護法規(guī)的培訓，特別是涉及刪除權的條款和企業(yè)內(nèi)部的處理流程。通過定期培訓、案例分析、模擬演練等方式，提升員工對數(shù)據(jù)合規(guī)重要性的認識，確保員工在實際工作中能夠正確處理數(shù)據(jù)主體的請求，避免因操作不當或意識淡薄導致法律風險。
二、歐盟依據(jù)《數(shù)字市場法案》要求某科技公司履行平臺互操作性義務
【預警資訊】
2025年3月19日，歐盟委員會根據(jù)《數(shù)字市場法案》（DMA）對某科技公司作出兩項具有法律約束力的決定，要求其采取具體措施履行互操作性義務，以促進第三方創(chuàng)新產(chǎn)品在iOS和iPadOS平臺上的開發(fā)與整合。歐盟強調(diào)，這些措施不構成處罰，而是通過規(guī)范執(zhí)行DMA條款保障數(shù)字市場公平性。某科技公司需按規(guī)定時間落實措施，委員會將持續(xù)監(jiān)督其合規(guī)情況。（資訊分類：境外，信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)，數(shù)據(jù)和隱私保護；資訊來源：歐盟委員會）
【要點提示】
建議企業(yè)關注以下要點：一是決定涵蓋了優(yōu)化開發(fā)者申請互操作性的流程，并強制某科技公司開放九項iOS獨占功能。這些功能包括通知推送、后臺應用運行、SharePlay與音頻切換、高速連接協(xié)議、AirDrop與AirPlay替代服務、免應用配對、Wi-Fi自動連接、NFC支付傳輸和跨設備數(shù)據(jù)同步等。二是歐盟要求該公司建立透明化的互操作性請求審查機制，縮短第三方開發(fā)者的技術接入周期。科技企業(yè)（尤其是中小企業(yè)和初創(chuàng)公司）可關注并充分利用這一機制，加速創(chuàng)新產(chǎn)品（如新型智能家居設備、醫(yī)療健康應用）的歐盟市場落地。三是企業(yè)若在歐盟運營核心平臺服務（如操作系統(tǒng)、應用商店），需提前評估是否符合“守門人”定義（用戶規(guī)模、市場地位等）。一旦被認定，企業(yè)將面臨強制互操作性、禁止自我優(yōu)待等嚴格義務。建議企業(yè)在技術架構設計、商業(yè)策略調(diào)整等方面預留法律空間，必要時尋求當?shù)胤深檰栔С帧?/span>
三、某汽車公司因違反美國加州隱私法被罰63.25萬美元
【預警資訊】
2025年3月12日，美國加州隱私保護機構（CPPA）宣布與美國某汽車公司達成和解，后者因違反加州消費者隱私保護法（CCPA）被處以632,500美元的罰款。CPPA指控該公司在消費者隱私權利方面存在多項違規(guī)行為，包括要求加州消費者在行使隱私權利時提供過多個人信息、其在線隱私管理平臺未能對稱地提供隱私選擇，以及未為授權代理人提供便捷的隱私請求提交方式。此外，該公司還未能向CPPA提供與廣告技術供應商的合同副本，這些合同應包含CCPA要求的條款。作為和解的一部分，該公司同意支付罰款，并采取一系列整改措施，如簡化消費者提交隱私請求的流程、咨詢用戶體驗設計師評估提交方式、培訓員工遵守CCPA規(guī)定，以及調(diào)整與接收消費者個人信息方的合同流程以確保合規(guī)。（資訊分類：境外，信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)，數(shù)據(jù)和隱私保護；資訊來源：美國加州隱私保護機構）
【要點提示】
建議企業(yè)關注以下要點：一是重新審視用戶權利響應流程，確保僅收集法律明確要求的最低限度信息。建立“權利請求-信息收集”的合規(guī)審查機制，定期審計各業(yè)務場景的信息收集必要性。二是確保所有隱私選項（如拒絕定向廣告、限制數(shù)據(jù)使用）在呈現(xiàn)方式、操作步驟上保持平等。例如，當用戶選擇更嚴格的隱私設置時，系統(tǒng)不得通過彈窗干擾、步驟冗長等方式變相阻礙選擇。建議引入用戶體驗（UX）專家對隱私界面進行合規(guī)性測試，確保符合“選擇對稱性”原則。三是建立清晰的授權代理人身份驗證流程，明確代理人提交請求的方式（如專用郵箱、在線表單），并在官網(wǎng)顯著位置公示指引。同時，需確保代理人請求與消費者本人請求享有同等處理優(yōu)先級，避免因流程繁瑣導致合規(guī)風險。
【聲明】
1.本期信息內(nèi)容由深圳市司法局編輯發(fā)布，由深圳市企業(yè)合規(guī)協(xié)會提供技術支持，轉(zhuǎn)載請注明以上信息；
2.本期信息僅做分享與交流之用，不構成任何法律意見或決策建議；
3.企業(yè)在做出任何可能影響經(jīng)營管理的決定前，建議咨詢合規(guī)專業(yè)人士。